广州研究所:工业硅期货和期权上市条件已满足

广州证券交易所的第一个上市交易品种在一周后推出。12月9日，中国证监会发布文件称，广州证券交易所工业硅期货合约正式上市交易时间为2022年12月22日，工业硅期权合约正式上市交易时间为2022年12月23日。

对此，广州研究所相关负责人表示，下一步，在中国证监会的指导下，广州研究所将按照高标准、稳定起步的原则，做好开业准备，确保工业硅期货和期权的顺利上市和运行，充分发挥功能，服务实体经济。

据了解，广州期货研究所于2021年4月正式成立，工业硅期货和期权是广州期货研究所的第一个上市品种。广州期货研究所自2022年4月6日起继续进行模拟交易，自8月11日起进行生产试运行，上市前组织8次全市场测试。142名户、会员服务系统准备就绪。

近日，广州研究所副总经理冷冰在第十三届期货机构投资者年会上表示，除了工业硅等新能源金属外，广州研究所还在推进碳排放权、电力、大宗商品指数、国际市场互挂，拥有粤港澳大湾区和“一带一路”沿线国家特色品种。

12月2日，中国证监会宣布，最近同意广州期货交易所进行工业硅期货和期权交易。一周后，确定了两个品种的正式上市交易时间。

记者从广州品种负责人那里了解到，为了使产品设计更接近行业实际情况，满足实体企业的风险管理需要，团队克服疫情干扰，灵活应对，深入细品种研发，继续与行业协会、主要工业企业和期货行业专家深入沟通，反复论证合同和业务细则的关键点。

具体来说，相关人员深入新疆、四川、云南、浙江等工业硅主要产销地，对上、中、下游企业进行调研，覆盖工业硅产能的50%、多晶硅产能的90%和有机硅产能的50%。对新疆、云南、四川等6个省43家工业硅生产企业的156个样品和2340个样品进行质量检验，覆盖全国产能和产量的53%和55%。同时，为确保交货顺利进行，品种研发人员深入主要地区，调查情况，进行现场调查。

广州研究所相关负责人告诉记者，2020年10月，广州研究所筹备组成立之初，团队、产品、技术等一切从零开始，整个筹备过程受到疫情的反复影响，面临着巨大的挑战。广州研究所在中国证监会的大力领导下，在广东省、广州市、中国证监会系统相关单位的大力支持下，在会员和市场参与者的积极配合下，发扬光大“艰苦奋斗，规范操作，只争朝夕”全力推进品种研发，建立规则体系，储备风险防范措施，改造技术体系，IT基础设施建设、市场培育和宣传。目前，工业硅期货和期权上市条件已满足，准备工作已全面准备。

其中，在IT在基础设施建设方面，广期研究所相关负责人介绍，广期研究所主备机房于9月5日竣工投产，生产系统部署完成，形成“两地三中心”布局完整，生产系统已进入正常运行状态，组织会员129人，信息提供商13人，存管银行10人完成系统改造或升级，进行网络调整测试。

自2022年4月6日起，广东期货研究所组织期货公司继续进行模拟交易，自8月11日起进行生产试运行，并将在上市前组织8次全市场测试。自2022年9月26日生产系统开户以来，共有141名成员开立了生产系统账户，共有18万多个账户。

在业务规则体系方面，交易所相关负责人表示，在规则制定期间，恰逢期货和衍生品法的颁布，广泛实施期货和衍生品法，及时完成章程和交易规则修订，制定交易管理措施等19项业务规则，利用新交易所的优势，在会员标准等方面进一步实现与新法律的联系。

例如，《会员管理办法》中期货公司会员申请注册资本不少于1亿元，已与新法完全衔接。

在完成规则制定的基础上，广券交易所已批准142名会员入会、客户开户、会员服务系统接入等工作准备就绪。规范10家指定存管银行业务资格审核工作，24家有做市经验的机构参与试运行。

在人才队伍建设方面，广东研究所相关负责人表示，通过多渠道招聘人才，交易所干部员工达到146人，逐步呈现“高学历，年轻化”金字塔结构。期货专业人士认为，交易所是国家重要的金融基础设施，交易所建设是一个综合系统的项目，在人员经验有限、疫情反复干扰、短时间内完成系统建设、产品研发、团队建设、系统改造、硬件准备、运维磨合等方面，并不容易。

为了提高市场投资者对工业硅期货和期权的理解，合理参与市场，广州组织了21项业务培训，支持期货公司为工业企业和各类投资者举办约130项市场培训活动，组织期货公司和机构实地研究实体企业，继续向市场参与者传达品种合同研发、规则设计和理念，建立学习了解产业信息的平台。

值得一提的是，广州研究所正在积极构建全方位的市场服务体系，不断加强与地方政府、行业、高校、专业机构的互动合作，加强人才培养，促进工业企业充分利用风险管理工具，有效发挥广州研究所的市场功能。记者了解到，广州研究所计划建立投资教育基地，促进粤港澳大湾区良性期货生态的建设。