中国期货业协会给予东方期货“自决定作出之日起12个月内暂停

8月4日，广发期货某营业部因录音和账户管理违规被北京证监局责令改正。

值得注意的是，今年6月，中国期货协会在网站上公布了6项处罚，分别涉及上海东方期货经纪人、海通资源和多人。

其中，由于场外衍生品交易过程中内部控制存在严重缺陷，采用海通资源“公开谴责取消场外衍生品业务备案，6个月内不再受理场外衍生品业务备案申请”纪律处罚再次为行业敲响了警钟。

8月4日，北京证监会官网发布了《广发期货有限公司北京营业部责令改正监管措施的决定》。

经调查，广发期货北京营业部存在以下违规行为：一是录音系统管理不到位，未向北京证监局提供完整的录音资料，违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定；

二是未充分告知客户实际控制关系账户管理的规定，未有效管理客户实际控制关系账户的申报和变更，违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，北京证监会决定对营业部采取责令改正的监督措施。营业部应当自收到决定之日起30日内完成整改，并提交书面整改报告。

中期协会一举公布罚单，涉及东方期货和海通资源

值得注意的是，今年6月，中国期货业协会在网站上一次性公开6处罚。

其中，2021年12月20日，上海东方期货经纪有限公司净资本2615万元，低于3000万元，不符合《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第一项。公司持续亏损，经营风险影响期货公司的可持续经营。2021年12月28日，上海市监管局责令改正行政监管措施。

中国期货业协会给予东方期货“自决定作出之日起12个月内暂停协会的选举权和被选举权”纪律处罚。

另一张罚单是海通资源和许同林，其中许同林是海通资源时任总经理，周通资源时任场外衍生部负责人。

经查明，海通资源在场外衍生品交易过程中，根据福建宽客户宽客户投资管理有限公司的指示，将对冲头寸出售给客户指定的第三方富擎天私募股权投资基金。在与方富擎天私募股权投资基金的部分交易结算中，交易结算价格与交易确认书约定的标的资产价格无关，内部控制存在严重缺陷。

徐通林作为海通资源时任总经理，负责场外衍生品部门，未按规定履行职责，有效指导，监督下属遵守相关自律规则，对海通资源违规行为负有管理责任。周作为海通资源时任场外衍生品部负责人，全程参与相关交易。在接受客户委托开展业务时，未能坚持谨慎原则，准确识别交易性质，警惕潜在风险，对海通资源违规行为负有直接责任。

最后，中国期货业协会给予海通资源“公开谴责取消场外衍生品业务备案，6个月内不再受理场外衍生品业务备案申请”纪律处罚；给予许可林林的纪律处罚；“公开谴责”纪律处罚；给周琦“公开谴责”纪律处罚。

第一部基本法开始实施，期货违法成本大幅增加

值得注意的是，8月1日，作为中国期货市场的第一部基本法，《中华人民共和国期货及衍生品法》正式实施，对中国期货市场的发展具有里程碑意义。

8月2日，由上海35家期货公司首席风险官组成“上海期货公司首席风险官联席会议”第一次会议于2022年召开。

会议认为，期货和衍生品法的正式实施给了期货公司更大的责任。未来，期货公司的业务发展理念应提高到更高的水平，并逐步适用“小法”思维调整到适用“大法”概念。期货和衍生品法的实施并不独立和有限。行业应以整个金融业为基础，从资本市场的整体角度来看待和解释。

根据《期货和衍生品法》第七十八条、第一百三十五条的规定，交易者有权对从事损害交易者利益的期货经营者提出损害赔偿请求。期货经营机构向交易者作出保本承诺，与交易者约定分享利益、分担风险、诱骗交易者交易、向交易者提供虚假交易回报、挪用交易者保证金等损害交易者利益的，应当依法承担赔偿责任。

从具体处罚来看，《期货及衍生品法》实施后，操纵期货市场、从事内幕交易等违法行为的成本将大大提高。