交易所严厉打击期货市场违规行为

期货交易所再次受到监管！2月18日，上一期发布了违规处理决定公告。一名交易员实际上控制了多个账户，并通过分工合作进行了非法交易。相关期货账户违规所得1000多万元被没收。

10人分工合作恶意申报指令，违法收入超过1000万元。

根据公告，2018年9月11日至2019年2月20日，易志峰通过直接或间接控制张玉峰、冷辉、王忠、张燕、张明明、张成成、李光涛、彭霞、欧阳先海期货账户，在铝、锌、石油沥青、燃料油等品种的合同中与上述人员进行了非法交易，存在虚假申报。

上述行为构成了《上海期货交易所违法处理办法》第二十九条第一款第四款规定的违法行为，仍恶意或者连续输入交易指令，影响或者试图影响期货交易价格，扰乱市场秩序或者转移资金。

业内人士表示，没收违法所得的金额很少，这也凸显了交易所加强监管、保护投资者合法利益的决心。

记者阅读了公开资料，发现这已不是易志峰等人第一次被交易所处理。

早在2020年12月2日，上一期能源就宣布，2019年1月23日至2019年2月20日，易志峰通过使用彭霞账户协助指导冷辉、张明明、李光涛、欧阳先海等，利用账户频繁申报和撤销订单，与虚假申报相反。

上一期能源决定批评易志丰、冷辉、张明明、李光涛、彭霞、欧阳先海，暂停易志丰、彭霞、冷辉、张明明、李光涛、欧阳先海账户开仓12个月，没收1093014.60元。

2021年11月19日，上一期研究所、郑商研究所、大商研究所、中金研究所同日发布了《违法处理办法》修订。记者看了各交易所的修订案，发现修订规模大，处理力度强是罕见的。

根据该方法，通过程序化交易发布交易指令，影响交易系统的安全或扰乱正常的交易秩序。没有违法所得的，处以50万元以下的罚款。利用不当手段规避交易所交易限额制度的，责令改正，没收违法所得，并处以50万元以下的罚款。对实际控制账户的违规行为也增加了新的处罚。期货市场参与者违反交易所实际控制关系账户管理规定之一的，处50万元以下罚款：（1）实际控制关系，但拒绝如实报告；（2）拒绝回复、调查、隐瞒事实、故意回避；（3）不报告实际控制关系，多次避免异常交易行为管理、风险控制管理；（4）提供虚假材料申请解除实际控制关系。

记者发现，修订交易所的处理方法也更加多样化。如不定期检查，列入重点监管名单、口头警告、书面警告函、监管谈话等。

根据新方法，期货市场参与者应接受交易所的监督管理，并配合交易所的检查。交易所可以根据业务规则和有关规定，定期、不定期地检查期货市场参与者的业务活动。

交易所建立了投诉和报告机制。并明确说明交易所对报告做出了回应。交易所应当调查司法机关移交或者其他方式的违规行为，认为需要纪律处分的，应当立案通知当事人；涉嫌违规，但情节明显轻微，对期货市场无不良影响的，可以列入重点监管名单、口头警告、书面警告、监管谈话、提交书面承诺等自律管理措施。

期货市场参与者在接受交易所检查和调查时，应当严格履行保密义务。交易所采取限制措施的，应当书面通知处置对象，并说明限制措施的依据。

被交易所宣布禁止进入市场的，应当自宣布生效之日起20个交易日内清理原头寸、交易业务和债务。未在规定时间内清理头寸的，交易所应当强大。

中国证监会或者其他期货交易所宣布禁止进入市场或者不受市场欢迎的，不得在禁止进入期内从事交易所期货和期权业务，其在交易所的原始头寸按照前款规定处理。

交易所相关负责人告诉记者，非法处理措施是期货市场自律监管的基本制度，修订加强了非法头寸管理、交易限额、实际控制关系账户管理等相关行为的处罚，有利于提高交易所相关监管措施的实施效果，对市场参与者试图实施非法行为具有威慑作用。此外，修订形成了统一的自律监督处罚制度，期货交易所基本统一了非法调查、违法行为和纪律处罚的规定。同时，吸收上级法修订的内容和期货立法的基本内容，使自律监督和行政执法能够有机地联系和协调。修订《违法处理办法》是期货交易所严厉打击期货市场违规行为，加强零容忍监管的重要措施。据了解，下一步，交易所将逐步开展新的非法处理方法宣传和培训，参与市场合规培训。