又一家卷入黄金操纵的投行！CFTC开出1.27亿美元罚单

　　在本年5月初，金十曾报道天下上最陈腐的黄金生意业务商ScotiaMocatta退出了汗青舞台。该机构在1997年被加拿大丰业银行收入麾下。

　　唏嘘之余，不禁令人感触痛惜。ScotiaMocatta建立于1684年，其多年来不停是天下上最大的实物贵金属行业借贷人。

　　其风景日子在2017年忽然遇上迁移转变，作为加拿大丰业银行的子公司，其时ScotiaMocatta被控告到场利用数十亿美元来亲身动乱地域的黄金(conflict gold)举行洗钱，被控告后丰业银行已经被迫减少黄金生意业务业务。当年被曝光卷入洗钱案的另有摩根大通。

　　这件事对付这个拥有300多年汗青的黄金生意业务商可谓极重一击，除了光荣扫地，更紧张的是黄金生意业务业务额大减。只管云云，被羁系后，丰业银行还是伦敦黄金市场上交割黄金的五家银行之一，也是在伦敦市场提供活动性的12家做市商之一。该行和汇丰、摩根大通一起还到场了逐日设定环球黄金基准代价的拍卖。

　　因此，当3个月前ScotiaMocatta公布退出全部黄金业务的时间，不少人照旧感触非常不测。有人以为金价暴跌导致黄金生意业务利润萎缩是重要缘故原由，但也有人以为事变大概没那么简朴——作为焦点贵金属生意业务商之一，ScotiaMocatta的“不辞而别”使很多人猜疑是否有其他庞大消息。

　　直到隔夜一则消息，关于ScotiaMocatta退出黄金生意业务业务的原形，好像才浮出水面。

　　据媒体报道，昨日美国司法部公布加拿大丰业银行已同意付出凌驾1.27亿美元的罚款，罪名是利用黄金、白银期货合约。CFTC已下令加拿大丰业银行付出创记录的7740万美元，罪名是诱骗和虚伪报告；别的还要求加拿大丰业银行付出5000万美元，因其在掉期生意业务商在合规和羁系方面的失误以及虚伪报告。

　　凭据披露报告，ScotiaMocatta在2008年1月至2016年7月期间，在纽约、伦敦和香港招聘了四名贵金属生意业务商举行了虚伪生意业务，试图利用黄金、白银、铂金和钯金期货合约的代价，详细做法是，通过重复做出虚伪期货报单(一开始就没计划实行)推动黄金行情涨跌，从而使得手中持有的其他单受益，末了再在行权期前打消手中的票据。

　　加拿大银行同意延期告状协议(DPA)，以便之后分别面临来亲身司法部和CFTC的单独调查。

　　司法部刑事部首席Robert A。 Zink说：

　　“八年来，丰业银行生意业务员下达了数千份贵金属期货合约订单，试图利用代价以牟利，诱骗了其他市场到场者。这项延期告状协议包罗了美国判刑准则范畴之内的最高刑罚，补偿金等划定，反应控告的严峻性，而这将进一步有助于促进我们大众市场的诚信。”

　　究竟上，加拿大丰业银行的合规部分早在2013年就把握了此中一名生意业务员的非法生意业务信息，但未能制止同一位生意业务员的进一步非法举动，因此也受到了处罚。

　　近20年来金银利用案层出不穷。对付利用市场的投行，各国羁系机构总是会开出巨额罚单以图打击此类变乱。

　　然而，巨额罚单开出依然不能杜绝利用案再次产生。乃至，一些机构被处罚后对美国当局的羁系本领越发认识，他们下一次的市场利用大概会越发潜伏，越发不轻易被察觉。

　　只管恒久来看，这些利用案终极不会掀起太大的行情巨浪。然而，从短期而言，生意业务员是无可怎样的。为此，正如里卡兹(James Rickards)指出，最好的做法是多相识金价颠簸背后的动态，碰上难以表明的行情时，不妨审慎再审慎。

（文章泉源：金十数据）